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    肇庆市端州区人民政府关于印发《端州区政府产业引导基金管理办法》和《端州区产业引导基金设立方案》的通知(端府规〔2021〕2号)

    来源:本网 作者: 发布时间:2021-11-03 20:39:19 [字体: ] [收藏] [打印文章]

    DZFG2021002

    肇庆市区人民政府文

    肇庆市端州区人民政府关于印发《端州区政府产业引导基金管理办法》

    和《端州区产业引导基金设立方案》的通知


    端府规〔2021〕2号


    各街道办事处,区政府各部门、直属各单位:

        《端州区政府产业引导基金管理办法》和《端州区产业引导基金设立方案》已经2021年区政府八届85次常务会议及区委八届150次常委会议审议通过,经区人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。


    附件:1.   端州区政府产业引导基金管理办法

              2. 端州区产业引导基金设立方案



                                                                                            肇庆市端州区人民政府

                                                                                   2021113

    附件1


    端州区政府产业引导基金管理办法


    第一章 总则


    第一条为推进全区经济结构调整和产业升级,创新财政资金分配方式,充分发挥财政资金的引导和放大效应,发挥市场在资源配置中的决定性作用,规范我区政府投资基金管理运行,引导社会各类资本投资我区经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展,根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015210、省财政《广东省政府投资基金管理实施办法试行粤财预〔2016178、肇庆市《肇庆市人民政府关于印发肇庆市政府投资引导基金管理办法的通知》(肇府规〔20178号)等有关规定,结合我区实际,特制定本办法。

    第二条本办法所称端州区产业引导基金以下简称“引导基金”是指由区政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金,为政府出资设立基金的母基金。引导基金不干预参股基金或跟进投资企业日常的经营和管理。

    第三条引导基金主要以参股设立子基金或增资已在我区注册成立的产业基金的形式支持电子信息、高端装备制造、现代服务业等进行涵养、培育,并将优势做大做强,促进产业、项目、技术和人才向端州区聚集。

    第四条 引导基金资金来源主要包括:

    (一)财政部门通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算及政府掌握的资源、资产作价等安排的资金,重点整合财政各专项资金。

    (二)引导基金运作所产生的收益按程序统筹使用部分除外

    (三)经申请获得国家、省的政府投资基金或财政性资金。

    (四)其他资金来源。


    第二章 管理模式


    第五条 引导基金实行决策、评审和投资管理相分离的管理体制。

    第六条为强化协同管理,充分发挥引导基金的政策导向作用,有效推动我区产业发展,区政府设立端州区产业引导基金领导小组以下简称“领导小组”,行使引导基金重大事项决策职责,协调引导基金的运营管理,并对区政府负责。领导小组由区长为组长,常务副区长为副组长,成员包括区财政局、三榕管委会、区发改局、区工信局、区商务局区科技局、生态环境局端州分局、自然资源局端州分局、区审计局、区司法局、区资产中心等部门及代表政府出资国有企业的主要负责人及三榕管委会分管招商工作的分管领导

    第七条 领导小组主要职责包括:

    (一)确定引导基金的投资方向和投资原则。

    (二)负责引导基金参股和投资退出等重大事项的决策。

    (三)审查批准引导基金投资、管理、风险控制、退出和考核等相关制度。

    (四)审定引导基金受托管理机构、托管银行。

    (五)审议引导基金受托管理机构提交的年度投资计划、投资运作报告、资金使用报告。

    (六)审议与引导基金有关的其他重大事项。

    第八条 引导基金领导小组下设办公室设在区财政局,负责引导基金日常事务,主要职责包括:

    (一)组织召开引导基金领导小组会议、引导基金评审委员会会议。

    (二)监督引导基金受托管理机构执行委托协议及领导小组决议。

    (三)制定引导基金的年度资金安排计划。

    (四)牵头会同有关部门开展引导基金的筹建工作。

    )执行引导基金领导小组的决议及交办的其他事项。

    第九条引导基金委托具有独立企业法人资格及相关资质条件的国有独资公司(企业)作为引导基金受托管理机构,并签订委托协议。受托管理机构应符合以下条件:

    (一)在端州区工商注册登记,具有独立法人资格的国资公司。

    (二)注册资本不低于1亿元人民币。

    (三)有完善的投资基金管理制度。

    )最近3年以上保持良好的财务状况,没有受过行政主管部门或司法机关重大处罚的不良记录,严格按委托协议管理财政出资资金。

    第十条引导基金受托管理机构作为代持机构,代为持有引导基金的出资,包括下列职责:

    (一)根据授权代行出资人职责,在受托权限内负责引导基金的具体组建、制订引导基金章程、合作协议等;管理引导基金以出资额为限对所投资的子基金承担有限责任,代表引导基金对所投资子基金行使出资人权利和义务。

    (二)综合考虑领域相关、业务专长、经营业绩等因素,组建或委托市场化、专业化的基金管理公司管理引导基金,并签订有关协议。

    (三)负责财政出资部分资金的保值增值,建立多重风险防控机制。

    (四)做好引导基金年度财务审计和基金管理公司的年度考核,定期向领导小组报送引导基金运作情况及其他重大事项。

    (五)及时将分红、退出等资金(含本金及收益)拨入引导基金托管账户并上缴国库。

    (六)完成引导基金领导小组交办的其他工作。

    第十一条引导基金投资评审委员会主要负责对引导基金拟投资事项进行专业化的审查和评估,提出独立的评估意见,为领导小组决策提供科学依据。由引导基金管理公司制定引导基金投资的专家评审方案,推荐相应专业的专家给领导小组成立专家评审委员会,评审委员会对领导小组负责。评审委员会由政府有关部门、创投行业专家及产业行业专家组成,成员总人数不低于7人的单数。其中,创投行业专家及产业行业专家不少于半数,项目申请单位人员不能作为评审委员成员。评审委员会产生的相关评审费用在引导基金中列支。评审委员会主要职责包括:

    (一)对引导基金管理公司的尽职调查报告和拟投资方案进行独立评审。

    (二)为引导基金领导小组需要评审的其他重大决策事项提出评审意见。

    第十二条 引导基金管理公司由引导基金受托管理机构通过遴选择优选聘,引导基金管理公司应符合以下条件:

    (一)在中华人民共和国内依法设立并经基金业协会登记备案,注册资本不少于1000万元,有固定营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。

    (二)具有良好的职业操守,无重大过失,无受行政主管部门或司法部门处罚的不良记录。

    (三)管理和投资运作规范,至少有3名具备5年以上股权投资经验的专职从业人员,具有严格的投资决策程序及风险控制和健全的财务管理制度。

    (四)能够有效执行区政府及有关部门促进政策目标实现的相关措施和制度。

    第十三条 引导基金管理公司负责引导基金的日常投资运作,主要职责包括:

    (一)按照领导小组确定的投资方向进行投资。

    (二)拟订及实施引导基金的具体投资方案及退出方案,建立引导基金科学运营管理机制。

    (三)对拟投资的子基金或合作方进行受理和初审,进行投资尽职调查考察、分析、前期投资谈判等,在审慎评估基础上提出初审投资方案及意见。

    (四)负责引导基金日常运营管理的各项具体工作,定期向引导基金受托管理机构及领导小组报告引导基金运行情况和其他重大事项。接受领导小组及受托管理机构的监督。

    第十四条 引导基金应选择在肇庆市具有分支机构的商业银行进行托管。托管银行应符合以下条件:

    (一)经国家有关部门核准认定具有基金托管资格的。

    (二)最近3年以上保持良好的财务状况,没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录。

    (三)优先考虑与政府部门开展业务合作情况良好的。

    第十五条托管银行主要职责包括:托管银行依据托管协议,负责账户管理、资金清算、资产保管等事务,对投资活动实施动态监管。托管银行应每季度向引导基金受托管理机构和引导基金管理公司提交托管资金情况报告。

    第十六条 区财政局主要职责包括:

    (一)财政部门作为引导基金的政策牵头部门,负责制定完善引导基金管理政策并报区政府审核。

    (二)会同有关部门研究审核设立引导基金,授权具有独立企业法人资格及相关资质条件的国有独资公司(企业)作为引导基金的受托管理机构,牵头遴选托管银行,报领导小组审定。制订引导基金组建方案及管理办法并报区政府审核。

    (三)配合有关业务主管部门确定引导基金的扶持方向、制定支持产业目录或清单。

    (四)根据区政府的授权,并依据法律法规以及基金章程、合伙人协议,履行对财政资金注资引导基金的出资人职责。

    (五)指导区业务主管部门制订设立子基金方案。

    (六)会同业务主管部门做好引导基金参股各子基金监督考核和绩效评价工作。

    第十七条政府性资产管理中心主要职责包括:会同区财政局制订引导基金组建方案及管理办法并报区政府审;指导属下国企业区政府委托出资,推荐引导基金受托管理机构;牵头组织受托管理机构遴选引导基金管理公司,配合做好引导基金监督考核和绩效评价工作。

    第十八条 业务主管部门职责包括:

    (一)业务主管部门作为政府投资子基金的具体管理部门,根据国家和省、市政策规定,结合经济社会发展需要和行业规划,提出具体行业领域设立产业基金的建议并按程序报批。

    (二)牵头制定基金组建方案,参与遴选确定产业基金受托管理机构和托管银行。

    (三)负责研究确定有关产业基金的扶持方向,制定支持产业目录或清单。

    (四)协调有关部门做好产业基金设立工作,监督指导产业基金运行,配合财政部门做好有关产业基金监督考核和绩效评价工作。定期向引导基金领导小组报告主管的产业基金运行情况。

    (五)涉及跨部门共同管理的,由牵头部门负责协调其他部门做好基金管理相关工作。


    第三章 运作模式


    第十九条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行设立和运作,遵循契约精神和市场规则,发挥政府引导作用

    第二十条引导基金可采用参股投资和跟进投资等方式运作。参股投资是指引导基金通过参股方式,吸引社会资本共同在端州区发起设立产业子基金,或通过增资方式参与现有产业基金的一种运作方式。具体要求如下:

    (一)投资规模。引导基金根据各子基金的实际情况确定在各子基金中的出资比例,原则上不超过子基金规模的20%,且不做第一大股东。

    (二)基金投向。子基金在存续期内投资于端州区企业的资金总额不低于引导基金出资额的2倍。

    (三)存续期限。子基金的存续期限原则上不超过8年,可延期2年。

    (四)出资缴付。引导基金对子基金的每次出资款均在其他投资人完成出资后按比例按付。

    (五)委托管理。参股子基金治理结构必须符合法律要求委托具有专业业务团队、丰富投资管理经验、健全管理机制的基金管理机构负责子基金的日常管理运营。并由子基金按照行业水平和协议约定向管理机构支付管理费和业绩奖励。

    (六)组织形式。子基金可以采用公司制或合伙制形式设立。

    第二十一条 跟进投资是指引导基金对创业投资企业选定的创业项目进行跟随投资的一种运作方式。具体要求如下:

    (一)投资对象。需引导基金跟进投资的创业项目须满足以下条件:一是属于端州区电子信息、高端装备制造、现代服务业等;二是项目技术水平国际领先。

    (二)投资额度。引导基金跟进投资额不超过创业投资企业实际现金出资额的25%。

    (三)引导基金不得以“跟进投资”之名,直接从事创业投资运作业务。


    第四章 运作程序


    第二十二条 参股投资运作程序:

    (一)提出需求。区行业主管部门根据发展需要提出设立子基金需求或直接投资项目建议资金需求纳入引导基金年度计划。

    (二)方案报批。引导基金管理机构会同区行业主管部门对子基金设立方案进行论证并细化,经引导基金领导小组同意后,由区行业主管部门报区政府审批。

    (三)公开征集。按照引导基金领导小组批准的引导基金年度资金安排计划和领域要求,向社会公开征集投资合作方,包括1.有意向在端州区与引导基金共同合作发起设立产业子基金的管理机构或者投资发起人;2.已经成立并有意向引入引导基金参与投资的创业投资基金。引导基金管理公司具体负责收取意向合作方的相关资料。

    (四)尽职调查。引导基金管理公司受理申请人的相关资料,与潜在合作方进行前期的接洽、尽职调查、投资方案分析与前期谈判,并提出投资方案的初审意见报送引导基金受托管理机构审查后报领导小组审核。

    (五)专家评审。引导基金管理公司按本办法规定要求制定专家评审方案,报引导基金受托管理机构审查后报领导小组审核。专家对申报方案进行可行性评估,并提出独立的专家评估意见。

    (六)社会公示。领导小组对初审合格和通过专家评审的拟投资的子基金项目或合作方进行公示,公示期为5个工作日。公示结束后无异议的,由引导基金受托管理机构将有关材料报领导小组审批。公示期间若发现问题,由引导基金管理公司组织重新征集、按流程评选合作方。

    (七)最终决策。领导小组根据引导基金受托管理机构提交的初审意见、专家评估意见及实际情况,对引导基金投资方案进行最终决策。

    第二十三条 跟进投资运作程序:

    (一)提出申请。由符合条件的创业投资企业向引导基金管理公司提出申请。

    (二)尽职调查。基金管理公司对符合条件的创业投资企业上报的申请方案进行尽职调查,针对确定进行跟进投资的投资项目,向受托管理机构、领导小组提出引导基金跟进投资方案建议。

    (三)专家评审。经领导小组审核跟进投资方案后,领导小组办公室负责组织专家进行评审的具体事务。专家对申报方案进行可行性评估,并提出独立的专家评估意见。

    (四)最终决策。领导小组根据引导基金受托管理机构提交的初审意见、专家评估意见及实际情况,对引导基金投资方案进行最终决策。

    第二十四条经领导小组决策通过的投资方案,由引导基金受托管理机构组织实施。原则上引导基金当期出资款项在其他出资人的当期出资款项实际到位之后,由引导基受托管理机构按程序按付至子基金或创业投资企业账户。

    第二十五条引导基金管理公司对引导基金投资形成的股权或合伙企业财产份额等权益进行投后管理,并负责实施引导基金投资形成的股权或合伙企业财产份额等权益退出工作。


    第五章 申请条件


    第二十六条 子基金方案主要内容包括:

    (一)基金设立背景:包括政策依据、必要性论证等;

    (二)基金定位:包括政策意图、设立目标及支持领域等;

    (三)基金设立原则:包括如何体现市场化运作、政府引导 等;

    (四)基金运作模式:包括基金实体的组建模式、组织架构及存续期等;

    (五)投资决策:包括决策机制、决策流程等;

    (六)基金规模投向:包括出资规模、出资计划及投资方向等;

    (七)社会投资:包括社会出资人的构成、出资情况等;

    (八)收益分配和管理费用:包括收益分配方式、管理费用 的计提比例及超额收益奖励比例等;

    (九)退出机制:包括退出、终止时应具备的条件和程序, 以及分红、退出等资金的回归渠道等;

    (十)保障措施:包括内部控制制度、风险控制机制、绩效评价及后期监管等。

    第二十七条  子基金聘请专业管理团队按照市场化方式运作。 子基金管理机构应至少符合以下条件:

    (一)在中国大陆注册,且实缴注册资本不低于1000万元人民币,具备与募资规模相匹配的募资能力,可以在规定期限内完成社会资金的募集并承担募资工作管理职责,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

    (二)具备较强的招商能力,能够将政府拟支持的产业企业、重点企业或重大项目招商引入端州区落地;

    (三)有健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制、投资决策程序和健全的财务管理制度,能够为被投企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

    (四)至少有3名具备5年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员,管理团队稳定,具有良好的职业操守和信誉;

    (五)具备良好的管理业绩,至少在拟投资的领域内主导过3个股权投资成功案例;

    )对子基金管理机构的关键人进行锁定,关键人在子基金投资期内不得中途退出,在子基金完成70%的投资进度之前,关键人不得参与同类型投资策略的基金,具体内容应在子基金章程或协议中详细约定;子基金管理机构在完成子基金70%的资金委托投资之前,不得募集或接受新的委托管理其他同类型投资策略的基金。

    )机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚、 失信等不良记录。

    第二十八条 新设立的子基金申请引导基金参与投资出资的,应符合以下条件:

    1. 子基金必须工商注册登记在肇庆市范围内。

    2. 每支子基金募集资金总额原则上不少于5000万元人民币,存续期不低于8年。

    3. 已经确定的其他意向出资达到子基金总规模的80%,子基金意向的管理机构已明确,已有明确的意向托管银行。

    4. 子基金所有出资人均以合法的资金认缴出资,除组成子基金管理机构外的单个机构出资人出资额不低于300万元人民币,单个自然人出资人不低于100万元人民币,子基金出资人数量符合相关法律规定。

    5. 子基金管理机构须对子基金实缴出资,具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定。

    6. 子基金管理机构已经具有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划。

    7. 子基金在公司章程或合伙协议按引导基金的要求明确不得从事的业务。

    第二十 申请引导基金对现有产业投资基金进行增资的,除需符合新设立子基金条件外,还应满足以下条件:

    (一)子基金已按有关法律法规设立。

    (二)子基金规模原则不低于5000万元,全体出资人首期出资或首期认缴出资已经实际缴纳到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%。

    (三)子基金出资人根据其公司章程或合伙协议规定决议通过同意引导基金入股入伙,且引导基金增资价格按不高于发行价格和中国人民银行公布同期活期存款利息之和协商确定。

    (四)子基金依法依规经营,没有从事国家法律法规禁止从事的业务。

    三十 申请引导基金跟进投资的创业投资企业,应符合以下条件:

    (一)创业投资企业已按有关法律法规设立,并开始投资运作;已按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案。

    (二)创业投资企业管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩,有至少5名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;有至少5个对创业企业投资的成功案例。

    (三)跟进投资对象仅限于在端州区重点扶持和鼓励的产业领域,且工商登记和税务登记在端州区的企业。

    (四)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已经选定且尚未完成实际投资,跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格。

    (五)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。


    第七章 终止和退出


    第三十 引导基金的退出方式。引导基金一般在子基金存续期满后终止。确需延长存续期的,应报经区政府批准后,与其他出资方按章程约定程序办理。

    第三十引导基金参股投资的子基金终止后,应当在出资人监督下组织清算,将引导基金出资额和归属政府的收益,按照财政国库管理制度的有关规定及时足额上缴国库。

    第三十二条引导基金从子基金退出,应当按照章程约定的条件退出,没有约定的,应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估,作为确定引导基金退出价格的依据;引导基金受托管理机构将政府引导基金回收的投资汇总上缴区财政。

    第三十 引导基金与子基金的其他出资人在公司章程或合伙协议中约定,有下述情况之一的,引导基金可无需其他出资人同意,选择提前退出:

    (一)引导基金出资资金拨付子基金账户超过1年,子基金未开展投资业务的。子基金投资的项目一年内未能启动的。

    (二)子基金未按照基金章程、合伙协议或其他约束性文件之约定投资的。

    (三)子基金管理机构或相关投资机构发生实质性变化的。

    以上投资退出事项,经领导小组批准后实施。


    费用与激励

    第三十五条引导基金管理公司年度管理费用原则上不超过其所管理的引导基金资金到位额的1%按时支付。根据绩效评价结果并经区政府审批同意,上述管理费每年从引导基金提取。政府批准拨付的托管资金分期到位的,引导基金按实际到位金额、时间和上述标准依时支付。

    子基金按照市场化标准谈判确定,具体比例在章程或协议中具体明确,子基金管理费用原则上每年不超过基金认缴出资额的2%

    第三十按照委托管理协议确定的标准,引导基金向基金管理公司支付日常管理费,费用来源从引导基金中列支。管理费包括:办公场地、人员薪酬、差旅费、尽职调查费、团队奖励等各项管理运营所必须开支的费用。

    第三十根据《政府投资基金管理办法》规定,为更好地发挥政府出资的引导作用,政府可以适当让利。在子基金存续期结東后,引导基金按照“先回本后分利”的原则,收回投资本金后将投资收益90%按照234的比例让利给引导基金管理公司、子基金管理机构和子基金,5%留给引导基金受托管理机构5%留给引导基金,并经领导小组审批实施。


    第九章 风险控制与绩效评价


    第三十 引导基金必须专户管理,并委托具有相关资质的商业银行进行托管。

    第三十 引导基金在运作过程中不得从事以下业务:

    1. 从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务。

    (二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品。

    (三)向任何第三方提供赞助、捐赠经批准的公益性捐赠除外

    (四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借。

    (五)进行承担无限连带责任的对外投资。

    (六)发行信托或集合理财产品募集资金。

    (七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

    四十引导基金原则上不干预子基金的日常运作,但要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险。引导基金与社会资本合作成立子基金应当明确约定收益处理及亏损负担方式,政府不得向社会出资人承诺投资本金不受损失或最低收益,子基金亏损由出资方共同承担,引导基金以出资额为限承担有限责任。子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时,要按协议终止与子基金管理机构的合作。

    第四十 财政部门应当与受托管理机构、基金管理公司托管银行签订明确的权利义务合约,合约应明确:

    (一)因受托管理机构原因导致基金组建进度缓慢,未达到计划预期的,财政部门应根据绩效评价意见督促受托管理机构限期整改,经多次督促仍未整改到位的,财政部门可采取取消业绩奖励、中止受托管理业务等措施。发现受托管理机构存在违法违规行为的,取消其受托管理资格,终止引导基金受托管理协议,3年内不得承接政府投资基金受托管理业务。

    (二)托管银行未及时拨付资金、未按托管协议履行好相关职责,托管过程中发现违法违规行为的,可取消该项投资基金托管资格,终止引导基金托管协议。

    (三)引导基金管理公司及其高级管理人员未按基金支持方向进行投资或出现违法违规行为的,引导基金有权终止委托管理协议,重新选择基金管理公司;引导基金管理公司未定期报告投资情况、不配合监督检查的,采取通报批评、减少管理费等方式子以惩罚。情况严重的,引导基金将有关情况通报社会信用信息共享交换平台。

    第四十 引导基金运行中的临时突发情况,受托管理机构应当及时向领导小组报告,主要包括:

    1. 违反国家和省政策规定及投资基金章程约定投资的。

    2. 基金所投项目建设运营过程中出现重大突发事件。

    3. 其他重大突发情况。

    第四十引导基金管理公司对引导基金受托管理机构领导小组负责,接受其监督与指导,并接受其委托的第三方中介机构对受托管理的引导基金日常管理与运作事务进行审计检查。

    第四十引导基金管理公司应于每季向引导基金受托管理机构、领导小组报送引导基金的资金使用情况,并于每个会计年度结后的3个月内提交注册会计审计的年度审计报告。

    第四十 对引导基金运作中弄虚作假骗取引导基金投资,或不按规定用途使用、截留挪用等违法违规行为,按国家有关法律法规追究相关机构及责任人的责任。

    第四十财政部门应建立引导基金绩效评价制度,对引导基金政策目标实现、投资运营情况等开展评价。绩效评价结果作为财政安排引导基金规模、研究投资方向方式、基金存续和计提管理费的重要依据,并对绩效评价发现的问题进行处理。

    第四十 引导基金应当接受财政、审计部门对基金运作情况的绩效评价、审计监督。


    第十章 附则


    第四十 本办法由区财政局负责解释。

    第四十 本办法自发布之日起实施。

    附件2


    端州区产业引导基金设立方案


    为进一步提高端州区财政资金使用效益,发挥财政资金的引导和杠杆放大作用,推动端州区产业及社会事业发展,根据中华人民共和国《预算法》、财政部的《政府投资基金暂行管理办法》及《广东省政府投资基金管理实施办法试行》《肇庆市政府投资引导基金管理办法》等相关法律法规,结合端州区实际情况,现就设立“端州区产业引导基金”以下简称“引导基金”,制定以下方案。

    一、引导基金设立原则

    (一)政府引导。引导基金的组建、运营及管理,应积极体现政策导向,通过政府的引领示范,引导各类社会资本支持我区电子信息、高端装备制造、现代服务业等进行涵养、培育,并将优势做大做强,促进产业、项目、技术和人才向端州区聚集。

    市场化运作。推行专项资金基金化改革,使财政资金管理模式逐步从行政分配向市场化运作、基金化管理转变。引导基金募资、投资、投后管理、清算、退出等实行市场化运作。

    科学决策。设立公司制市场化基金实体,坚持所有权、管理权、托管权分立。有关部门应指导引导基金建立科学的决策机制,制定支持产业目录或清单,确保引导基金政策性目标实现。

    防范风险。有效识别引导基金设立与运营中的各项风险,构建风险防范体系,强化风险监控,确保引导基金在风险可控的前提下规范有序运行

    二、引导基金要素

    基金名称端州区产业引导基金暂定名,最终以工商注册名称为准

    基金规模母基金1亿元,资金分期到位。与社会资本合作成立子基金,子基金规模待与社会资本对接后确定

    资金来源母基金1亿元由区政府统筹

    存续期限10年,可延期2

    注册地肇庆市端州区

    组织形式公司制

    三、引导基金管理体制

    引导基金实行决策、评审和投资管理相分离的管理体制

    (一)引导基金领导小组区政府设立端州区产业引导基金领导小组以下简称“领导小组”,行使引导基金重大事项决策职责,协调引导基金的运营管理,并对区政府负责。领导小组由区长为组长,常务副区长为副组长,成员包括区财政局、三榕管委会、区发改局、区工信局、区商务局区科技局、生态环境局端州分局、自然资源局端州分局、区审计局、区司法局、区政府性资产管理中心等部门及代表政府出资国有企业的主要负责人及三榕管委会分管招商工作的分管领导

    主要职责包括

    1. 确定引导基金的投资方向和投资原则。

    2. 负责引导基金参股和投资退出等重大事项的决策。

    3. 审查批准引导基金投资、管理、风险控制、退出和考核等相关制度。

    4. 审定引导基金受托管理机构、托管银行。

    5. 审议引导基金受托管理机构提交的年度投资计划、投资运作报告、资金使用报告。

    6. 统筹协调引导基金筹建工作。

    7. 审议与引导基金有关的其他重大事项。

    (二)引导基金领导小组办公室引导基金领导小组下设办公室设在区财政局,负责引导基金日常事务,主要职责包括

    1.组织召开引导基金领导小组会议、引导基金评审委员会会议。

    2.监督引导基金受托管理机构执行委托协议及领导小组决议。

    3.制定引导基金的年度资金安排计划。

    4.牵头会同有关部门开展引导基金的筹建工作。

    5.执行引导基金领导小组的决议及交办的其他事项。

    (三)评审委员会由政府有关部门、创投行业专家及产业行业专家组成,成员总人数不低于7人的单数。其中,创投行业专家及产业行业专家不少于半数,项目申请单位人员不能作为评审委员成员。主要职责包括

    1.对引导基金管理公司的尽职调查报告和拟投资方案进行独立评审。

    2.为引导基金领导小组需要评审的其他重大决策事项提出评审意见。

    引导基金受托管理机构区政府授权端州区端鸿城市建设投资开发有限公司代行出资人职责,设立全资子公司引导基金。主要职责包括:

    1.根据授权代行出资人职责,在受托权限内负责引导基金的具体组建、制订引导基金章程、合作协议等;管理引导基金以出资额为限对所投资的子基金承担有限责任,代表引导基金对所投资子基金行使出资人权利和义务。

    2.综合考虑领域相关、业务专长、经营业绩等因素,组建或委托市场化、专业化的基金管理公司管理引导基金,并签订有关协议。

    3.负责财政出资部分资金的保值增值,建立多重风险防控机制。

    4.做好引导基金年度财务审计和基金管理公司的年度考核,定期向领导小组报送引导基金运作情况及其他重大事项。

    5.及时将分红、退出等资金(含本金及收益)拨入引导基金托管账户并上缴国库。

    6.完成引导基金领导小组交办的其他工作。

    引导基金管理公司引导基金管理公司由引导基金受托管理机构通过遴选择优选聘。引导基金管理公司负责引导基金的日常投资运作,主要职责包括:

    1.按照领导小组确定的投资方向进行投资。

    2.拟订及实施引导基金的具体投资方案及退出方案,建立引导基金科学运营管理机制。

    3.对拟投资的子基金或合作方进行受理和初审,进行投资尽职调查考察、分析、前期投资谈判等,在审慎评估基础上提出初审投资方案及意见。

    4.负责引导基金日常运营管理的各项具体工作,定期向引导基金受托管理机构及领导小组报告引导基金运行情况和其他重大事项。接受领导小组及受托管理机构的监督。

    托管银行引导基金应选择在肇庆市具有分支机构的商业银行进行托管,实现基金运作管理和基金资金管理的分离。主要职责包括:依据托管协议,负责账户管理、资金清算、资产保管等事务,对投资活动实施动态监管。托管银行应每季度向引导基金受托管理机构和引导基金管理公司提交托管资金情况报告。

    区财政局作为实际出资人对引导基金的投资运营情况实施监管,主要职责包括:

    1.财政部门作为引导基金的政策牵头部门,负责制定完善引导基金管理政策并报区政府审

    2.会同有关部门研究设立引导基金,授权肇庆市端州区端鸿城市建设投资开发有限公司作为引导基金的受托管理机构,牵头遴选托管银行,报领导小组审定。制订引导基金组建方案及管理办法并报区政府审

    3.配合有关业务主管部门确定引导基金的扶持方向、制定支持产业目录或清单。

    4.根据区政府的授权,并依据法律法规以及基金章程、合伙人协议,履行对财政资金注资引导基金的出资人职责。

    5.指导区业务主管部门制订设立子基金方案。

    6.会同业务主管部门做好引导基金参股各子基金监督考核和绩效评价工作。

    政府性资产管理中心会同区财政局制订引导基金组建方案及管理办法并报区政府审;指导肇庆市端州区端鸿城市建设投资开发有限公司区政府委托出资,推荐引导基金受托管理机构;牵头组织受托管理机构遴选引导基金管理公司,配合做好引导基金监督考核和绩效评价工作。

    区司法局根据预算法等相关法律法规,对引导基金设立建议和组建方案进行合法性审核。

    其他区业务主管部门。区业务主管部门包括但不限于区工信局、区科技局、区商务局等主要职责包括:

    1.作为各子基金的业务主管部门,根据国家、省和市政策规定,结合经济社会发展需要和行业规划,提出具体行业领域设立子基金的建议及方案,经区财政局审核后,报区政府审批。

    2.牵头制定基金组建方案,参与遴选确定引导基金管理公司和托管银行。

    3.负责研究确定有关产业基金的扶持方向,制定支持产业目录或清单。

    4.协调有关部门做好产业基金设立工作,监督指导产业基金运行,配合财政部门做好有关产业基金监督考核和绩效评价工作。定期向引导基金领导小组报告主管的产业基金运行情况。

    5.涉及跨部门共同管理的,由牵头部门负责协调其他部门做好基金管理相关工作。

    十一引导基金的预算管理根据国家财政部《政府引导基金暂行管理办法》财预〔2015210第二十条“各级政府出资设立引导基金,应由同级财政部门根据章程约定的出资方案将当年政府出资额纳入年度政府预算”,报本级人大或其常委会批准。本基金设立的预算有充分的预算管理依据。

    (十二)引导基金运作框架

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    四、引导基金投资范围

    支持电子信息、高端装备制造、现代服务业等进行涵养、培育,并将优势做大做强,促进产业、项目、技术和人才向端州区聚集。充分发挥财政资金的杠杆放大效应,创新经济发展资金运作方式,促进我区经济社会持续健康发展。

    五、费用及收益分配机制

    (一)引导基金管理费:引导基金管理公司年度管理费用原则上不超过其所管理的引导基金资金到位额的1%按时支付。根据绩效评价结果并经区政府审批同意,上述管理费每年从引导基金提取。政府批准拨付的托管资金分期到位的,引导基金按实际到位金额、时间和上述标准依时支付。

    (二)收益分配机制:根据《政府投资基金管理办法》规定,为更好地发挥政府出资的引导作用,政府可以适当让利。在子基金存续期结后,引导基金按照“先回本后分利”的原则,收回投资本金后将投资收益90%按照234的比例让利给引导基金管理公司、子基金管理机构和子基金,5%留给引导基金受托管理机构5%留给引导基金,并经领导小组审批实施。

    六、终止及退出机制

    引导基金一般在子基金存续期满后终止。确需延长存续期的,应报经区政府批准后,与其他出资方按章程约定程序办理。引导基金与社会资本合作成立产业子基金可以作为劣后级退出,根据引导基金管理规定、对社会资本的让利及投资的行业具体另行约定。

    七、风险控制及绩效评价

    风险控制。引导基金必须专户管理,并委托具有相关资质的商业银行进行托管。引导基金在运作过程中不得从事以下业务

    1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

    2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券引导基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

    3.向任何第三方提供赞助、捐赠经批准的公益性捐赠除外

    4.吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

    5.进行承担无限连带责任的对外投资;

    6.发行信托或集合理财产品募集资金;

    7.其他国家法律法规禁止从事的业务

    绩效评价。财政部门应建立引导基金绩效评价制度,对引导基金政策目标实现、投资运情况等开展绩效评价。引导基金应当接受财政、审计部门对基金运作情况的绩效评价、审计监督。







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